“九一八事變”時，真正能左右東北局勢的國際因素是控制中東鐵路的蘇聯(lián)。斯大林由于情報缺失而完全錯判形勢，致使整個遠(yuǎn)東格局產(chǎn)生劇變。在處理中國對日抗戰(zhàn)的問題上，蘇聯(lián)的外交策略基本上也大致遵循相似的套路，它從1937年到1941年的種種反復(fù)，或已能從“九一八事變”前后看出端倪。

1931年9月18日深夜，日本關(guān)東軍虎石臺守備隊柳條湖分遣隊在沈陽以北的柳條湖南滿鐵路段引爆事先安放的炸藥。緊接著，關(guān)東軍立刻聲稱這是東北軍所為，隨即開始進(jìn)攻北大營。深刻影響中國近代史與遠(yuǎn)東政治格局的“九一八事變”由此爆發(fā)。

事變之初，舉世震驚。無論張學(xué)良、蔣介石，還是國內(nèi)外各方面都根本沒有料到關(guān)東軍會采取如此赤裸裸的軍事行動，主動制造事端，挑起戰(zhàn)事。圍繞“不抵抗主義”的考證向來是“九一八”研究的核心問題，論及事變前后的外交情勢則多關(guān)注日本政府的政策經(jīng)緯或國聯(lián)考察團(tuán)的始末。然而，回溯歷史現(xiàn)場，當(dāng)時真正能左右東北局勢的國際因素卻是控制中東鐵路的蘇聯(lián)。

自沙俄時代起，中國東北便是日俄相互爭奪的“主戰(zhàn)場”。“十月革命”后，蘇聯(lián)在“北滿”繼承了沙俄的大量利益，尤以中東鐵路為代表。布哈林在倒臺前，就將中東鐵路比喻為蘇聯(lián)插入中國的“革命手指”。在外界眼中，斯大林治下的蘇聯(lián)似乎從不會輕易放棄在中國東北的既得利益。1929年初，法國外交部官員便告誡顧維鈞，“蘇俄的現(xiàn)有實力，在遠(yuǎn)東特別是滿洲制造任何出人意料的局勢都是卓有余裕的”，所以“如果莫斯科由于受任何刺激而被迫行動的話，它是會毫不遲疑地做出明確有力的反應(yīng)”。之后發(fā)生的事實完全印證了法國人的判斷——蘇聯(lián)果然依靠強(qiáng)大的軍事力量在“中東路事件”中教訓(xùn)了敢于莽撞挑戰(zhàn)的張學(xué)良。日軍開啟戰(zhàn)端后，世人其實都在關(guān)心斯大林究竟會如何應(yīng)對東北的重大變局。當(dāng)時輿論普遍認(rèn)為蘇聯(lián)即便只是擺出強(qiáng)硬的外交姿態(tài)，日軍行動也必受其牽制，東北走向?qū)⒆兊秒y以預(yù)料。于是，事變后數(shù)日間，國內(nèi)外輿論均不約而同地揣度起蘇聯(lián)的態(tài)度。

9月21日，《民國日報》報道：“道里亞蘇俄軍已開始行動，顯欲增固邊防。”次日，《申報》與《中央日報》報載：“俄將進(jìn)兵東路，借口華軍無力護(hù)路”、“日軍暴行未已，俄聲言進(jìn)兵。”之后數(shù)日，蘇軍增兵中蘇邊境的傳聞隨之甚囂塵上，各大報紙更是積極渲染此氣氛。《大公報》就披露，“俄外長正式通知日本大使：蘇聯(lián)對日本向中東路繼續(xù)進(jìn)兵，已不能再取旁觀態(tài)度。”海外媒體如《紐約時報》亦關(guān)注莫斯科動向，同樣認(rèn)為蘇軍隨時可能介入沖突，諸如“蘇聯(lián)威脅將在滿洲采取行動”、“蘇俄派遣武裝人員支持奉系抵抗日人侵犯”這樣的報道不時出現(xiàn)在版面上。

日軍攻占沈陽后，蘇聯(lián)時任外交人民委員李維諾夫確實高調(diào)對外宣稱：“此次中日沖突為不可避免之事”，并強(qiáng)調(diào)：日本的軍事行動并非只針對中國，其主要目標(biāo)乃是蘇聯(lián)；蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東地區(qū)已進(jìn)行了長達(dá)三年的軍事準(zhǔn)備，完全有能力應(yīng)付任何邊境事端。駐扎哈爾濱的蘇聯(lián)外交人員私下對奉張官僚表示：“在事件擴(kuò)大時即以武力解決，中東路防范嚴(yán)密日人無逞能余地。”（王瑞華為報中東路理事會就日本出兵東北與蘇聯(lián)重要人物談話內(nèi)容致張惠景電，1931年9月23日）事實上，雖然關(guān)東軍能在奉軍“不抵抗”的情況下迅速攻占東北大片地區(qū)，但在事變之初仍非常顧忌蘇聯(lián)的反應(yīng)。日軍參謀本部多次告誡前線部隊：作戰(zhàn)時不要利用中東鐵路，避免刺激蘇軍導(dǎo)致其進(jìn)行干預(yù)。得知日軍暫停向哈爾濱進(jìn)軍并通知蘇聯(lián)其行動限于南滿東蒙的消息后，遠(yuǎn)在南京的蔣介石便在日記中認(rèn)定此為“俄外委李維諾夫向日本大使作口頭警告之結(jié)果”。美國駐長春總領(lǐng)事在給國務(wù)院報告中亦指出，如果日軍占領(lǐng)寬城子后，繼續(xù)向北推進(jìn)，則必將會嚴(yán)重刺激蘇聯(lián)而迫使其干預(yù)。

正當(dāng)各方都以為斯大林將出手牽制日本在東北的所作所為之時，事態(tài)卻忽然朝截然相反的方向發(fā)展。蘇聯(lián)非但未出兵干預(yù)，反而堅持所謂“不干涉政策”，對日本吞并整個東北地區(qū)的行為無動于衷，直至蘇聯(lián)在1932年第一時間承認(rèn)“滿洲國”，并開始與日洽談出售中東鐵路。此間緣由究竟是“國際主義”妥協(xié)于“國家利益”，抑或是通過有計劃地對日綏靖而將“禍水”南引中國，常為不同立場的史學(xué)家所爭論。近年來，隨著蘇聯(lián)政治局及共產(chǎn)國際檔案解密，方才讓后人得以窺視斯大林決策的內(nèi)情。當(dāng)時的實際情況其實是斯大林由于情報缺失而完全錯判形勢，以致整個遠(yuǎn)東格局產(chǎn)生劇變。

事變發(fā)生之時，斯大林本人并不在莫斯科，而是在黑海邊的度假勝地索契休養(yǎng)。由于事態(tài)緊急，聯(lián)共中央政治局不得不在斯大林缺席的情況下，于9月20日匆匆召開會議商談中國東北局勢及對策。然而，莫斯科諸要員卻對當(dāng)?shù)厍闆r一頭霧水，原本應(yīng)負(fù)責(zé)匯報的加拉罕幾乎是一問三不知。這主要是因為自1928年后蘇聯(lián)在中國東北的情報組織便已處于癱瘓狀態(tài)；1930年后當(dāng)?shù)刂泄步M織也屢遭打擊，根本無力向共產(chǎn)國際或蘇聯(lián)方面?zhèn)鬟f有用信息。至于蘇聯(lián)在日本的情報網(wǎng)則尚未建立起來，莫斯科方面直到1933年才派遣佐爾格去日本負(fù)責(zé)此工作。由于缺乏準(zhǔn)確的情報來源，莫洛托夫、卡岡諾維奇、李維諾夫及加拉罕組成的特別委員會只能依靠閱讀世界各大報刊的新聞來推測事態(tài)發(fā)展。22日，莫洛托夫、卡岡諾維奇等人在給斯大林的電報中坦承：對日本人的行動以及中國東北的實際局勢完全不清楚，也無法判斷這是日本打算徹底推翻張學(xué)良，還只是一次短時間的局部沖突（卡岡諾維奇和莫洛托夫給斯大林的電報，1931年9月22日）。

盡管尚未獲得可靠情報，但“料事如神”的斯大林在接到莫洛托夫等人電報僅僅一天后，就得出了他的判斷。首先，斯大林并不認(rèn)為日本當(dāng)局計劃通過武力手段徹底占領(lǐng)整個中國東北地區(qū)。他懷疑日本的行動很可能是“根據(jù)與所有或某些大國的約定，在擴(kuò)大或加強(qiáng)在華勢力范圍基礎(chǔ)上進(jìn)行的”。其次，斯大林還認(rèn)為日本不僅有可能得到帝國主義者的默許，很可能還“征得中國某些有影響軍閥集團(tuán)，如馮玉祥或閻錫山集團(tuán)，或張作霖的老奉天分子同意，或所有這些集團(tuán)的同意進(jìn)行武裝干涉”。于是，斯大林電告莫洛托夫等人：“不能進(jìn)行軍事干涉，外交干涉現(xiàn)在也不合適”，因為他擔(dān)心蘇聯(lián)在中國東北問題上的激烈反應(yīng)可能會引起列強(qiáng)的不滿，“只能使帝國主義者聯(lián)合起來，而對我們有利的是讓他們爭吵起來”（斯大林給卡岡諾維奇和莫洛托夫的電報，1931年9月23日）。如此一來，斯大林便在尚未知曉日方真實意圖的情況下，就迅速為蘇聯(lián)定下了中立、不干涉的處理基調(diào)。

1931年9月25日，聯(lián)共中央政治局根據(jù)斯大林的指示通過相關(guān)決議，責(zé)成外交人民委員會再一次向蘇聯(lián)駐華和駐日外交代表作出明確指示：他們必須向莫斯科及時通報發(fā)生的事件；沒有莫斯科的指示不得采取任何步驟，也不作任何解釋。值得注意的是，斯大林雖已做出了“不干涉”的決定，但依舊要求外交人員盡可能制造蘇聯(lián)會進(jìn)行干涉的假象以避免外交底牌過早被外界所察知。于是，《真理報》和《消息報》便在斯大林的部署下演起“雙簧”：《真理報》負(fù)責(zé)嚴(yán)厲抨擊日本的侵略行徑，《消息報》則要“使用溫和的和極其謹(jǐn)慎的語調(diào)”以免刺激日本及其他國家。蘇俄兩大報關(guān)于事變的報道果然在中國引起了反響，《中央日報》有云：“蘇俄兩報抨擊日本，日侵東北將激起國際戰(zhàn)爭，對俄有重大危機(jī)不能不注意。”

此外，共產(chǎn)國際雖號召各國共產(chǎn)黨在宣傳輿論上聲討日本挑起事端，但又特別強(qiáng)調(diào)“整個運(yùn)動應(yīng)與反對戰(zhàn)爭威脅集合起來”，而不應(yīng)淪為單純的反日斗爭。共產(chǎn)國際在向各國共產(chǎn)黨部署滿洲問題宣傳工作時特別強(qiáng)調(diào)：“應(yīng)負(fù)戰(zhàn)爭責(zé)任的不僅是日本帝國主義，而且是通過帝國主義強(qiáng)盜的聯(lián)盟即國際聯(lián)盟，準(zhǔn)備重新瓜分中國的并同意發(fā)動這場戰(zhàn)爭的英、法、美帝國主義。”（共產(chǎn)國際執(zhí)行委員會政治書記處關(guān)于滿洲問題的非常會議速記記錄，1931年10月21日）

自俄國內(nèi)戰(zhàn)后，一直難以擺脫國家安全憂慮的斯大林，慣性地將日本在中國東北的行為看作是帝國主義聯(lián)合威脅蘇聯(lián)的前奏，所以蘇聯(lián)若在東北與日軍正面對抗“有可能引起對蘇聯(lián)的直接軍事進(jìn)攻”。他甚至還擔(dān)心“法國和英國帝國主義者正企圖通過軍事挑釁的手法把在中國的戰(zhàn)爭演變?yōu)橥K聯(lián)的戰(zhàn)爭”。在此背景下，又未能及時掌握可靠情報來洞察關(guān)東軍的真實意圖，斯大林對形勢的誤判已難以逆轉(zhuǎn)。

11月14日，李維諾夫親自召見日本駐蘇大使廣田弘毅，一再向他保證：蘇聯(lián)奉行嚴(yán)格的不干涉政策，不會援助中國軍隊或干預(yù)滿洲局勢。日本駐哈爾濱總領(lǐng)館在給外務(wù)省的報告中則為此背書，確認(rèn)蘇聯(lián)沒有與日本正面對抗的決心。五天后，在蘇聯(lián)的默認(rèn)下，日軍進(jìn)占齊齊哈爾。此時的斯大林仍不相信日軍會長期占領(lǐng)東北，繼續(xù)堅持認(rèn)為此次事變絕非日本單方面挑起的軍事冒險，因而繼續(xù)堅持所謂“不干涉政策”。11月23日，聯(lián)共政治局專門成立由斯大林親自擔(dān)任主席的特別外事委員會，以應(yīng)付他口中所謂“隨時可能降臨的國際帝國主義威脅”。

盡管蘇聯(lián)駐扎遠(yuǎn)東的兵力較之當(dāng)時的關(guān)東軍尚不居于明顯劣勢，但斯大林卻決定應(yīng)主動緩和與日本的緊張關(guān)系，放棄向遠(yuǎn)東增兵的計劃。德國駐華大使陶德曼在赴任途中，曾途經(jīng)西伯利亞，事后亦向媒體證實：過俄時似無軍事動員跡象。12月初，李維諾夫約見由法國返日接任犬養(yǎng)毅內(nèi)閣外交大臣的芳澤謙吉，正式向其提議簽訂《蘇日互不侵犯條約》。至此，蘇聯(lián)政策的走向已完全出乎各方之預(yù)料。蔣介石在得知“俄軍不會開入中東路”的消息后，一度以為這是日本對蘇外交之緣故，卻未曾想到這是斯大林主動對日妥協(xié)的結(jié)果。

不過，蘇聯(lián)的外交退讓并沒有換來日本人的合作，相反卻更進(jìn)一步刺激關(guān)東軍的野心。當(dāng)時之情景，即便是日本政府恐也無法完全掌控關(guān)東軍在前線的行動，難以貫徹其政治決策。剛上臺的犬養(yǎng)毅內(nèi)閣，曾遣密使赴華討論和談事宜，并告誡軍方不應(yīng)盲目冒進(jìn)惹來蘇聯(lián)干涉。然而，當(dāng)日本政府發(fā)現(xiàn)包括蘇聯(lián)無意制衡日方行動時，便再沒有理由去約束關(guān)東軍的擅自行動。在徹底控制東北后，日軍立刻開始大舉增兵，繼而打破了日蘇在遠(yuǎn)東的軍力平衡。與之相對，由于錯失時機(jī)，莫斯科在此期間卻幾乎沒有向遠(yuǎn)東增援一兵一卒。

隨著“滿洲國”的正式成立，斯大林方才逐步意識到放任日本在東北行動的嚴(yán)重后果。如果說蘇聯(lián)此前對日方行動的姑息主要是為避免其成為列強(qiáng)的眾矢之的，那么在此之后蘇聯(lián)的退讓則是迫于東北地區(qū)的既成事實，之后售賣中東路已是無可奈何的“割肉”之舉。1932年底，時任德國駐日本大使馮·狄克森在談及中東路售賣問題時就如此評論：蘇聯(lián)寧愿承受外交不利，即激怒中國、美國、英國等各方，也要擺脫日本日益強(qiáng)大的軍事壓力。

“九一八事變”的結(jié)果與斯大林先前的預(yù)測大相徑庭：關(guān)東軍對張學(xué)良的打擊既未重復(fù)“中東路事件”的模式，日本肆無忌憚的侵略也未擴(kuò)大為世界范圍的國際大戰(zhàn)，列強(qiáng)之間當(dāng)然更不存在一個直接針對蘇聯(lián)共產(chǎn)主義的軍事包圍網(wǎng)。日本徹底占領(lǐng)中國東北后，蘇聯(lián)則必須為這些誤判付出政治與外交的代價，繼而喪失在遠(yuǎn)東的戰(zhàn)略主動權(quán)。從主動選擇“不干預(yù)政策”蛻變?yōu)楸黄确艞壴谥袊鴸|北的利益，客觀上也加快了日本對華侵略的節(jié)奏。

多年以后，類似的一幕同樣在西方上演了一遍。1939年之前，推崇實用主義的斯大林為應(yīng)付納粹德國的崛起，一直奉行與西方國家合作的集體安全策略。但是，當(dāng)斯大林認(rèn)為集體安全難以切實保障蘇聯(lián)免遭戰(zhàn)爭威脅時，便又?jǐn)嗳幌虻聡鴵u動橄欖枝，最終簽訂了《蘇德互不侵犯條約》。而在處理中國對日抗戰(zhàn)的問題上，蘇聯(lián)的外交策略基本上也大致遵循相似的套路。1937年抗戰(zhàn)全面爆發(fā)后，蘇聯(lián)曾首先向中國提供大量軍事援助，卻又在1941年與日本正式簽訂互不侵犯條約。此間的種種反復(fù)或已能從“九一八事變”前后看出端倪。