金融市場的自律性管理機(jī)構(gòu)除了上海和深圳兩家證券交易所之外，影響最大的是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，它是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的非政府性的管理機(jī)構(gòu)。
金融市場管理機(jī)構(gòu)-金融市場風(fēng)險(xiǎn)管理
金融市場管理機(jī)構(gòu)
金融市場管理機(jī)構(gòu)是指專門對金融市場行使管理職能的機(jī)構(gòu)。世界各國的中央銀行一般都承擔(dān)著金融市場管理的重要職責(zé)，此外大多數(shù)國家還有專門的金融市場管理機(jī)構(gòu)，有些國家設(shè)立的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)較為集中，一些國家設(shè)立的相對較細(xì)，實(shí)行多頭管理。
金融市場管理機(jī)構(gòu)的分類
就專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的隸屬關(guān)系看，金融市場管理機(jī)構(gòu)主要有三種類型：
（1）隸屬于國會(huì)的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，如美國的證券管理委員會(huì)是依1934年《美國證券交易法》建立的，該委員會(huì)直接履行法律賦予的管理職責(zé)，向國會(huì)負(fù)責(zé)；
（2）隸屬于政府的專業(yè)機(jī)構(gòu)，如日本的證券市場管理機(jī)構(gòu)歸大藏省領(lǐng)導(dǎo)，屬于政府的一個(gè)職能部門，意大利、法國、荷蘭、德國、加拿大、盧森堡、瑞士等基本上也屬于這一類型；
（3）民間組織的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，如英國證券投資委員會(huì)根據(jù)1986年《金融服務(wù)法》的規(guī)定，享有管理金融市場的權(quán)利和職責(zé)，但該委員會(huì)卻是一個(gè)非政府性的管理機(jī)構(gòu)。
金融市場管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)
中央銀行和國家專設(shè)的管理機(jī)構(gòu)對金融市場的管理屬于外部管理，除此之外，大多數(shù)國家的自律性管理機(jī)構(gòu)也在發(fā)揮著重要的作用。金融市場的自律性管理機(jī)構(gòu)主要是指證券交易所和金融系統(tǒng)內(nèi)各類行業(yè)性協(xié)會(huì)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)組織在金融市場管理中起著承上啟下和自我協(xié)調(diào)的作用，主要職責(zé)是：
（1）維護(hù)所屬各會(huì)員的權(quán)益；
（2）在貨幣信貸、資本市場事務(wù)及公共關(guān)系方面為政府有關(guān)當(dāng)局提供建議和咨詢；
（3）改進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營，研究實(shí)施對策，協(xié)調(diào)各會(huì)員的行動(dòng)；
（4）組織金融同業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)教育；
（5）與其他有關(guān)經(jīng)濟(jì)團(tuán)體加強(qiáng)聯(lián)系，搞好協(xié)調(diào)；
（6）與外國金融業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行聯(lián)系。
中國的金融管理機(jī)構(gòu)
中國的金融市場管理機(jī)構(gòu)主要是以中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和國家外匯管理局為主體的“一行三會(huì)一局”的金融監(jiān)管體系。
此外，金融市場的自律性管理機(jī)構(gòu)除了上海和深圳兩家證券交易所之外，影響最大的是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，它是由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的非政府性的管理機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)作為政府與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的橋梁和紐帶，可以加強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系、合作、協(xié)調(diào)及行業(yè)自我管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范、健康地發(fā)展。
國外的金融市場管理機(jī)構(gòu)
美國是采取設(shè)立專門管理證券機(jī)構(gòu)的證券管理體制的典型國家，證券管理的主要機(jī)構(gòu)是證券與交易委員會(huì)。它成立于1934年，是美國關(guān)于證券投資、交易活動(dòng)的最高管理機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券活動(dòng)的管理政策，每年必須就全國證券市場情況及政策執(zhí)行情況向國會(huì)提出報(bào)告；它負(fù)責(zé)管理全國范圍內(nèi)的一切證券發(fā)行與證券交易活動(dòng)，維持證券市場秩序，調(diào)查和處理各種不法的證券發(fā)行和證券交易行為，執(zhí)行行政管理和法律管理措施；它負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督證券市場收集和輸送有關(guān)證券發(fā)行和證券交易的各種信息。實(shí)行這種體制或類似體制的國家還有加拿大、日本、菲律賓等。
英國是設(shè)立兼管證券的管理機(jī)構(gòu)體制的國家。對證券市場的管理以交易所等機(jī)構(gòu)的自律為主，政府當(dāng)局的直接管理很少。在機(jī)構(gòu)上，政府沒有專門的主管機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)證券交易管理。在立法上，也不見證券管理的專門法規(guī)，但各交易所實(shí)行的自律性管理仍十分嚴(yán)厲。同類管理體制的國家還有荷蘭等。
各國中央銀行對金融市場也負(fù)有重要的管理職能，這主要表現(xiàn)為中央銀行利用貨幣政策工具或直接參與金融市場的活動(dòng)，來維護(hù)市場穩(wěn)定，避免行情大起大落，以保持一個(gè)良好的投資環(huán)境。一些國家的中央銀行還直接參與對金融機(jī)構(gòu)、市場經(jīng)營活動(dòng)的具體管理和監(jiān)督審查，負(fù)有維護(hù)金融市場秩序的責(zé)任。
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